Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год






НазваниеОтчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год
страница1/6
Дата публикации31.10.2013
Размер0.71 Mb.
ТипОтчет
top-bal.ru > Право > Отчет
  1   2   3   4   5   6
Федеральная служба

По финансовым ранкам

(ФСФР России)

Региональное отделение

в юго-восточном регионе

(РО ФСФР России в ЮВР)

443100, г. Самара

ул. Галактионовская,132


Исх.________________________

от "06"сентября 2012г.

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год.

1. Общие сведения об акционерном обществе


1.1

Полное наименование юридического лица (на русском языке)

Закрытое акционерное общество ЗАО «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС»

1.2

Сокращенное наименование юридического лица (на русском языке)

^ ЗАО «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС»

1.3

ИНН

732701001

1.4

ОГРН

1027301481240

1.5

Место нахождения

гор. Ульяновск, ул. Рябикова, 21Б

1.6

Адрес для направления почтовой корреспонденции

гор. Ульяновск, ул. Рябикова, 21Б

1.7

Контактные телефоны (факс)

88422 691431 (691931)



^ 2. Сведения о лице(ах), осуществляющем(их) проведение операций в реестре владельцев ценных бумаг


2.1

Фамилия, имя, отчество

Милошевич Татьяна Зайдуловна

2.2

Должность

Генеральный директор


^ 3. Сведения о ценных бумагах акционерного общества


3.1

Общее количество размещенных ценных бумаг, в том числе:

76

3.1.1

Количество размещенных обыкновенных акций

76

3.1.2

Количество размещенных привилегированных акций



3.2

Количество лицевых счетов в реестре, на которых учитываются ценные бумаги



^ 4. Сведения о доле государственной (муниципальной) собственности

4.1. Наличие доли государственной (муниципальной) собственности нет

4.2. Общие сведения

Наименование уполномоченного государственного (муниципального)
органа, специализированного государственного учреждения или иного лица, указанного в реестре в качестве лица, действующего от имени:

Количество

обыкн. акций (шт.)

Доля
обыкн. акций (%)

Количество
привил. акций (шт.)

Доля
привил. акций (%)

Сведения о

«Золотой
акции»

РФ













Субъекта РФ













Муниципального образования













^ 5.Сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги.

5.1. Операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги за отчетный период нет.
Приложение: заверенная копия действующих правил ведения реестра

^ Генеральный директор ________________ Милошевич Татьяна Зайдуловна

Наименование должности уполномоченного Подпись Фамилия И.О.

лица акционерного общества
Дата «06» сентября 2012 г. М.П

Утверждено

Общим собранием акционеров

^ ЗАО «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС»

Протокол №10 от 06 сентября 2012 года
Председатель собрания
_____________ Коротин О.Ю.
Секретарь собрания
_____________ Коротин Ю.Ю.

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

владельцев именных ценных бумаг

^ ЗАО «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС»

г. Ульяновск

2012г

СОДЕРЖАНИЕ


  1. Общие положения.

  2. Перечень, порядок и сроки исполнения операций по ведению реестра.

    1. . Открытие лицевого счета.

    2. . Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

    3. . Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

2.3.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки.

2.3.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования.

2.3.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.

2.3.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица.

2.3.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации.

2.4. Операции эмитента.

2.4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг

2.4.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг.

2.4.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

2.4.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

2.4.5. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

2.5. Внесение в Реестр записей о блокировании операций по лицевому счету.

2.6. Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг.

2.6.1. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о передаче ценных бумаг в залог.

2.6.2. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении залога.

2.7. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

2.8. Операции с сертификатами ценных бумаг.

3. Предоставление информации из реестра.

3.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам.

3.2. Предоставление информации представителям государственных органов.

3.3 Предоставление выписок и иных документов из Реестра.

4. Cроки исполнения операций.

5. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации.

6. Передача документов в архив и их хранения.

7. Требования к оформлению документов.

8. Порядок и сроки рассмотрения обращений, заявлений и жалоб.

^ ПРИЛОЖЕНИЕ №1. ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ – ОСНОВАНИЙ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ

ОПЕРАЦИЙ И ИСХОДЯЩИХ ДОКУМЕНТОВ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ

ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС».

1.1 Анкета зарегистрированного лица (физическое лицо)

1.2 Анкета зарегистрированного лица (юридическое лицо)

1.3 Выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого

акционерного общества «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС

1.4 Журнал учета входящих документов ЗАО «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС»

1.5 Анкета эмитента ЗАО «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС»

1.6 Уведомление держателю реестра акционеров закрытого акционерного общества «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС» об изменении данных зарегистрированного физического лица

1.7 Передаточное распоряжение

1.8 Регистрационный журнал к реестру акционеров Закрытого акционерного общества «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС»

1.9 Залоговое распоряжение

1.10 Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ЗАО «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС»

1.11 Журнал ознакомления с Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС»

1.12 Распоряжение зарегистрированного лица на выдачу информации из реестра владельцев именных ценных бумаг

ПРИЛОЖЕНИЕ 2 ТРЕБОВАНИЯ К ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ И ИНЫМ РАБОТНИКАМ (ДОЛЖНОСТНЫЕ ИНСТРУКЦИИ), ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ФУНКЦИИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС»

2.1. Должностная инструкция Генерального директора в части выполнения им функций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС» (далее – Общество).

2.2. Должностная инструкция Лица, ответственного за операции реестра, в части выполнения им функций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.

2.3. Должностная инструкция Лица, ответственного за документооборот реестра, в части выполнения им функций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.
^ 1. Общие положения.
1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе:

- Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

- Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

- Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.97 N 27;

- Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 августа 2009 г. N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг";

- Порядка учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок, утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30.08.2001 N 21;

- Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22.04.2002 N 13/пс "Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги";

- Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров, утв. приказом ФСФР России от 05.04.2007 N 07-39/ пз - н;

- других нормативных актов Российской Федерации, устанавливающих порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

1.2. Правила регламентируют деятельность ЗАО «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС» (далее - Акционерное общество) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Реестр).

1.3. В случае изменения законодательства Российской Федерации, регламентирующего порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, настоящие Правила применяются в части, не противоречащей законодательству.

1.4. Правила доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении ЗАО «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС»

По требованию заинтересованного лица Акционерное общество в течение семи дней предоставляет (направляет) ему заверенную в надлежащем порядке копию настоящих Правил за плату, не превышающую затрат на ее изготовление.

1.5. Настоящие правила размещены в сети Интернет на странице www.gkmotom.ru.
^ 2. Перечень, порядок и сроки исполнения операций по ведению реестра
2.1. Открытие лицевого счета:

Открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

- анкету зарегистрированного лица;

- документ, удостоверяющий личность.

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Акционерного общества или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

- анкету зарегистрированного лица;

- копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, обязаны расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Акционерного общества или предоставить нотариально удостоверенную копию банковской карточки.

2.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить в Акционерное общество полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

2.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Акционерное общество вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.

После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

Акционерное общество вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением;

- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию;

- количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

- осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением;

- оплачены услуги Акционерного общества или предоставлены гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом;

- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

2.3.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки:

- передаточное распоряжение;

- документ, удостоверяющий личность;

- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;

- письменное согласие участников долевой собственности в случае долевой собственности на ценные бумаги;

- сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска.

2.3.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования:

- подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство;

- документ, удостоверяющий личность;

- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;

- сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска.

2.3.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда:

- копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист;

- сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска.

2.3.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица:

- выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

- выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

- выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

- документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящим Положением.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

2.3.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации:

- распоряжение комитета по управлению имуществом о передаче привилегированных акций типа "А", список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;

- договор купли-продажи о продаже акций, список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;

- извещение фонда имущества (или комитета по управлению имуществом) о внесении акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица.

Особенности внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации.

2.4. Операции эмитента.

2.4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг.

При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Акционерное общество обязано:

- внести в Реестр информацию об эмитенте (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества): полное наименование, краткое наименование, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дата государственной регистрации эмитента, место нахождения, почтовый адрес, размер уставного (складочного) капитала, номера телефона, факса, руководитель исполнительного органа эмитента, идентификационный номер налогоплательщика;

- внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг (во всех случаях): дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; вид, категория (тип) ценных бумаг; номинальная стоимость одной ценной бумаги, количество ценных бумаг в выпуске, форма выпуска ценных бумаг, размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);

- зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);

- открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

- провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

2.4.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг.

При размещении ценных бумаг посредством конвертации Акционерное общество обязано:

- внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг, указанную в абзаце 4 п. 2.4.1 настоящих Правил;

- зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

- провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;

- провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в Реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.

Если в результате конвертации акций, либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, регистратор обязан:

- учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;

- осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;

- на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.

2.4.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется в случаях:

- размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

- уменьшения уставного капитала акционерного общества;

- конвертации ценных бумаг;

- признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

- погашения ценных бумаг;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, в Реестр вносится запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала Акционерного общества в Реестр вносится запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты внесения соответствующих изменений в устав Акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится в Реестр после исполнения операций по конвертации.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным Акционерное общество:

1) обязано на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

2) осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

3) в срок не позднее четырёх дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

- полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

- количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

- вид зарегистрированного лица.

Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

4) в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.

При погашении ценных бумаг Акционерное общество:

- в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

- осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;

- вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

2.4.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

При принятии решения о выплате доходов Акционерное общество обязано подготовить список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, который должен содержать следующие данные:

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

- место проживания или регистрации (место нахождения);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

- количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

- сумма начисленного дохода;

- сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

- сумма к выплате.

2.4.5. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

- акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;

- акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;

- акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

- акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;

- акционеры - владельцы привилегированных акций общества в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

- акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;

- иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.

В случае, если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих - доверительные управляющие.

Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

- место проживания или регистрации (место нахождения);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

- количество акций с указанием категории (типа).

2.5. Внесение в Реестр записей о блокировании операций по лицевому счету.

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.

При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету на лицевой счет зарегистрированного лица вносится следующая информация:

- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).

2.6. Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг.

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

В Реестр вносится информация о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.

2.6.1. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:

- залоговое распоряжение;

- документ, удостоверяющий личность;

- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге;

- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге;

- письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги.

2.6.2. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении залога.

Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:

- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем

или его уполномоченным представителем;

- документ, удостоверяющий личность.

Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:

- залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем;

- документ, удостоверяющий личность;

- решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда;

- решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда.

2.7. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Акционерное общество не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

В случае отсутствия в Реестре лицевого счета номинального держателя Акционерное общество обязано открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются.

При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в Реестр номинальный держатель направляет в Акционерное общество передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

2.8. Операции с сертификатами ценных бумаг.

Акционерное общество производит запись в журнале выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг о всех проведенных им операциях с сертификатами.

Акционерное общество обязано удостовериться в подлинности сертификатов ценных бумаг и только после этого осуществить погашение сертификатов.

Акционерное общество обязано хранить погашенные сертификаты ценных бумаг в архиве в течение трех лет, после чего они подлежат уничтожению с предварительным составлением акта об уничтожении.
  1   2   3   4   5   6

Добавить документ в свой блог или на сайт

Похожие:

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconСистема ведения реестра зарегистрированных лиц правила ведения реестра
Внесение записей о передаче ценных бумаг в доверительное управление и из доверительного управления. 20

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconОтчет о выполненной работе по проекту «Исследование факторов, влияющих...
Отбор факторов для изучения их воздействия на формирование доходности на рынке государственных ценных бумаг России 3

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год icon4. Законодательные основы становления рынка ценных бумаг в России
В современной рыночной экономике рынок ценных бумаг занимает особое и весьма важное место

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconГодовой отчет дочернего открытого акционерного общества «Баганский...
На предприятии занято 136 сотрудников. 2005 год общество окончило с прибылью. Баланс общества в укрупненных показателях по состоянию...

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconОтчет об итогах выпуска ценных бумаг Открытое акционерное общество «Нефтяная компания «лукойл»
Десять миллиардов) рублей со сроком погашения в 3 640-й (Три тысячи шестьсот сороковой) день с даты начала размещения облигаций выпуска...

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год icon№1. Сущность и виды ценных бумаг
Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года содержит определение только эмиссионной ценной бумаги «любая ценная...

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconС законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
Открытого акционерного общества «Научно-технический центр Федеральной сетевой компании Единой энергетической системы»

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconК Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Уведомление), не раскрывает все связанные с заключением сделок на рынке ценных бумаг риски (многие из них даже не могут быть корректно...

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconУведомление о рисках
Инвесторов ОАО «ак барс» банк на рынке ценных бумаг (далее – Регламент) является Уведомлением о рисках, связанных с осуществлением...

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconПрограмма дисциплины «Первичное публичное предложение корпоративных ценных бумаг»
Программа предназначена для преподавателей, ведущих занятия по учебной дисциплине, учебных ассистентов и студентов направления подготовки...



Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2015
контакты
top-bal.ru

Поиск