Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год

Загрузка...





НазваниеОтчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год
страница2/6
Дата публикации31.10.2013
Размер0.71 Mb.
ТипОтчет
top-bal.ru > Право > Отчет
1   2   3   4   5   6
3. Предоставление информации из реестра
Для получения информации из Реестра обратившееся лицо предоставляет в Акционерное общество распоряжение на выдачу информации из Реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

- зарегистрированные лица;

- уполномоченные представители государственных органов.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме.

3.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

- внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

- всех записях на его лицевом счете;

- процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

- эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

- регистраторе;

- других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Акционерное общество обязано предоставить зарегистрированным в Реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из Реестра об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Акционерное общество обязано в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

- дата исполнения операции;

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

- основание для внесения записей в реестр;

- полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Акционерного общества.

3.2. Предоставление информации представителям государственных органов.

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Акционерное общество предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

3.3. Предоставление выписок и иных документов из Реестра.

Акционерное общество по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставляет выписку из Реестра в течение пяти рабочих дней.

По требованию зарегистрированного лица Акционерное общество предоставляет ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

В справке указываются следующие данные:

- номер записи в регистрационном журнале;

- дата получения документов;

- дата исполнения операции;

- тип операции;

- основание для внесения записей в реестр;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

По распоряжению зарегистрированного лица Акционерное общество предоставляет ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
4. Сроки исполнения операций
4.1. Срок проведения операций в Реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов в Акционерное общество.

4.2. В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:

- открытие лицевого счета;

- внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

- внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

- внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

- внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;

- внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

- конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

4.3. В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

- выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;

- предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг.

4.4. В течение десяти дней исполняются операции:

- аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

4.5. В течение двадцати дней исполняются операции:

- предоставление информации из Реестра по письменному запросу.

4.6. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

- конвертация ценных бумаг, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

4.7. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

- выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.
^ 5. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации
5.1. Каждый документ (распоряжение), связанный с Реестром, который поступает в Акционерное общество, должен быть зарегистрирован в журнале учета входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.

Процедура регистрации, обработки и хранения входящей документации установлена настоящими Правилами.

5.2. Прием документов, предоставляемых для проведения операций в Реестре.

5.2.1. При приеме документов сотрудники Акционерного общества (далее - сотрудники) производят следующие действия:

1) Проверка полномочий лица, предоставившего документы (наличие документа, подтверждающего его полномочия):

- если документы представляет физическое лицо, то оно должно предъявить паспорт или иной документ, удостоверяющий личность;

- если документы представляет руководитель юридического лица, то ему необходимо дополнительно предъявить документы, подтверждающие его полномочия;

- если документы представляет уполномоченный представитель, то ему необходимо предъявить доверенность.

2) Проверка полноты представленных документов, правильность их оформления.

3) Сверка данных, содержащихся в представленных документах с данными Реестра:

- проверка наличия лицевого счета в реестре акционеров: по фамилии, имени, отчеству и паспортным данным - для физических лиц; наименованию и сведениям о государственной регистрации - для юридических лиц; по номеру лицевого счета (если указан в документах) - для всех зарегистрированных лиц;

- проверка наличия достаточного количества ценных бумаг и отсутствие блокировки счета (или ценных бумаг) (при проведении операций по списанию ценных бумаг со счета);

- проверка наличия в Реестре лицевого счета, на который должны быть зачислены ценные бумаги в Реестре (в случае отсутствия лицевого счета - представлены ли документы для его открытия в соответствии с требованиями настоящих Правил;

- проверка соответствия данных о зарегистрированных лицах, указанных в передаточных распоряжениях, с данными анкет зарегистрированных лиц на их имя.

5.2.2. Все документы, которые поступают регистратору, регистрируются в журнале учета входящих документов.

5.2.3. При приеме документов для проведения операций в Реестре (анкет для открытия лицевых счетов или внесения изменения в информацию лицевого счета, передаточных и залоговых распоряжений, распоряжений на внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций, распоряжений на выдачу информации из реестра) сотрудником проставляются следующие отметки на документе:

- входящий номер документа и дата его поступления;

- "Заказано уведомление" - напротив наименования зарегистрированного лица, которое при передаче документов, в том числе и через уполномоченного представителя, дает устное распоряжение на выдачу уведомления о проведенной операции в реестре.

5.2.4. После принятия документов, их визуальной проверки и регистрации в журнале учета входящих документов сотрудник выдает обратившемуся лицу акт приема-передачи, содержащий отметку о дате приема документов, фамилии, имени, отчестве уполномоченного сотрудника, осуществившего прием документов, его подпись, а также печать Акционерного общества.

5.2.5. В конце операционного дня сотрудники, осуществлявшие прием документов, передают их руководителю структурного подразделения для проведения сверки документов с указанными в журнале учета входящих документов сведениями о поступивших документах.

5.2.6. После сверки принятых документов с данными в журнале учета входящих документов руководитель структурного подразделения, осуществляющего проведение операций в реестре, назначает исполнителей документов, принятых в течение операционного дня.

5.3. Обработка документов.

5.3.1. Рассмотрение документов и создание заявок в ПК осуществляют уполномоченные сотрудники в соответствии с должностными обязанностями, установленными должностными инструкциями.

5.3.2. Перед внесением изменений в ПК и формированием документов, содержащих информацию из Реестра, сотрудник проверяет полноту и правильность оформления представленных документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре и выдачи информации из реестра.

5.3.3. После проверки документов в соответствии с пунктом 5.3.2 настоящих Правил сотрудник, проводящий экспертизу и обработку информации, осуществляет следующие действия:

- формирование заявок для проведения операций в реестре в ПК;

- на проверенных и введенных в ПК документах (анкетах, передаточных и залоговых распоряжениях, распоряжениях о блокировании (прекращении блокирования), распоряжениях на выдачу информации из реестра ставится штамп "Проверено" с указанием даты проверки, фамилии, имени, отчества и подписи сотрудника;

- подготовку документов, содержащих информацию из реестра, ответов на запросы зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей;

- при обнаружении причин, являющихся основанием для отказа в проведении операций в реестре в соответствии с настоящим Положением, передает документы для дополнительной проверки и передачи в структурное подразделение, осуществляющее подготовку уведомлений об отказе в проведении операции в Реестре.

5.3.4. В конце операционного дня или по мере необходимости в течение операционного дня сотрудник, ответственный за рассмотрение и обработку информации, проверенные документы, на основании которых в ПК введены заявки на проведение операций в реестре, передает сотруднику, который осуществляет последующий контроль за исполнением операций и подтверждение заявок в ПК.

5.3.5. Перед подтверждением заявок в ПК сотрудник проводит сверку полученных документов со сведениями в Реестре.

5.3.6. После проведения контрольных процедур в соответствии с пунктом 5.3.5 настоящих Правил сотрудник осуществляет обработку заявок в ПК.

Заявка подлежит подтверждению, если при проведении контрольных процедур не обнаружено расхождений между данными, содержащимися в полученных документах и информацией, внесенной в Реестр.

По результатам обработки при необходимости печатается протокол исполненных заявок, на основании которого информация о дате проведения операции по реестру вносится в журнал учета входящих документов.

Документы, содержащие информацию из Реестра (выписки из реестра; справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг; справки об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица; уведомления об операциях, проведенных по лицевому счету), другие письменные ответы на запросы исполнитель передает на подпись руководителю Акционерного общества, при этом выдаваемым документам присваиваются исходящие номера, о чем делается отметка в журнале учета исходящих документов.

Заявка подлежит запрещению, если при проведении контрольных процедур обнаружены расхождения между данными в полученных документах и информацией, внесенной в Реестр. При этом документы подлежат немедленному возврату сотруднику, который проводил рассмотрение и обработку этих документов, для исправления ошибок.

По результатам обработки при необходимости печатается протокол запрещенных заявок.

5.3.7. При обнаружении причин, являющихся основанием для отказа в проведении операций в соответствии с настоящим Положением, документы передаются в структурное подразделение, осуществляющее подготовку уведомлений об отказе в проведении операций в реестре.

5.3.8. Структурное подразделение, осуществляющее подготовку уведомлений об отказе в проведении операций в Реестре, осуществляет следующие действия:

1) проверяет документы на соответствие их требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумагах, в том числе на:

- наличие всех необходимых документов;

- полноту предоставленной информации;

- отсутствие блокирования операций по лицевому счету лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг;

- наличие документов, позволяющих осуществить сверку подписи лица, подписавшего распоряжение;

- наличие в реестре информации о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, а отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

- отсутствие превышения количества ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в Реестр, над количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

2) В случае наличия оснований для отказа в проведении операций в Реестре, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, осуществляет подготовку и направление обратившемуся лицу мотивированного уведомления об отказе в проведении операции в Реестре с указанием причин и действий, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

На документах, по результатам рассмотрения которых подготовлено уведомление об отказе в проведении операций в реестре, проставляется отметка "Отказано" с указанием даты и номера, присвоенного уведомлению об отказе, фамилии, имени, отчества и подписи исполнителя.

5.3.9. В случае отсутствия оснований для отказа в проведении операций в Реестре, структурное подразделение, осуществляющее подготовку уведомлений об отказе в проведении операций в Реестре, направляет документы в структурное подразделение, осуществляющее проведение операций в Реестре.

5.3.10. Еженедельно документы, прошедшие все этапы обработки, с отметкой "Исполнено", с указанием даты исполнения, фамилии, имени, отчества и подписи исполнителя сдаются в архив.

Передаче в архив не подлежат анкеты, учредительные документы и доверенности зарегистрированных лиц.

Документы, которые не подлежат сдаче в архив, хранятся в специальном месте с ограниченным правом доступа, определяемым должностными инструкциями.

5.3.11. Документы, подготовленные по запросам акционеров, исполнитель передает для последующей выдачи уполномоченным лицам либо отправки по почте.
^ 6. Передача документов в архив и их хранение
6.1. Передаче в архив подлежат следующие документы:

- документы, являющиеся основанием для проведения операций в Реестре (кроме доверенностей, учредительных документов зарегистрированных лиц);

- анкеты и учредительные документы зарегистрированного лица после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

6.2. Документы, являющиеся основанием для проведения операций в Реестре, хранятся в специальных папках по типам операций, проведенным в Реестре:

- документы для открытия лицевых счетов и внесения изменений в информацию лицевого счета;

- документы для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

- документы для внесения записей о блокировании (прекращении блокирования);

- документы для внесения записей об обременении ценных бумаг;

- документы для внесения записей о зачислении ценных бумаг на счета номинальных держателей;

- документы для внесения записей о зачислении ценных бумаг на счета доверительных управляющих;

- документы для предоставления информации из реестра (запросы и копии ответов).

При этом на папке указывается диапазон дат, соответствующий диапазону дат по журналу учета входящих документов.

6.3. Регистратор хранит в архиве не менее 5 (пяти) лет:

- документы, являющиеся основанием для проведения операций в Реестре;

- анкеты и учредительные документы зарегистрированного лица после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

- регистрационные журналы;

- электронные копии баз данных реестра владельцев ценных бумаг;

- информацию о зарегистрированном лице после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

6.4. По истечении срока хранения документы уничтожаются по акту.

6.5. Сотрудник архива ведет журнал учета документов, изымаемых и возвращаемых в архив.

6.6. Порядок доступа сотрудников к документам, хранящимся в архиве, определяется их должностными инструкциями.
^ 7. Требования к оформлению документов
7.1. Осуществление операций в Реестре производится на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением.

7.2. Операции в Реестре производятся на основании типовых форм распоряжений или на основании иных форм, не противоречащих требованиям нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и содержащих всю необходимую информацию, установленную Положением о ведении реестра для такого рода распоряжений.

7.3. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

7.4. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

7.5. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.
^ 8. Порядок и сроки рассмотрения обращений, заявлений и жалоб
8.1. Поступившие в Акционерное общество обращения, в том числе заявления и жалобы (далее вместе - обращения) подлежат регистрации в журнале учета входящих документов.

8.2. Обращения, не содержащие сведений о наименовании (фамилии) или месте нахождения (адресе) заявителя, признаются анонимными и не рассматриваются.

8.3. Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение не содержит новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.

8.4. Письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения обращения должен содержать обоснованный ответ на каждый изложенный заявителем довод.

8.5. Обращения рассматриваются в срок не позднее 30 (тридцати) дней с даты их поступления.

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

^ ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ-ОСНОВАНИЙ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ

ОПЕРАЦИЙ ИСХОДЯЩИХ ДОКУМЕНТОВ РЕЕСТРА

ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАКРЫТОГО

АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС»

г. Ульяновск

Приложение №1

к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

^ ЗАО «ВЕРТИКАЛЬ-ПЛЮС»


1   2   3   4   5   6

Похожие:

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconСистема ведения реестра зарегистрированных лиц правила ведения реестра
Внесение записей о передаче ценных бумаг в доверительное управление и из доверительного управления. 20

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconОтчет о выполненной работе по проекту «Исследование факторов, влияющих...
Отбор факторов для изучения их воздействия на формирование доходности на рынке государственных ценных бумаг России 3

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год icon4. Законодательные основы становления рынка ценных бумаг в России
В современной рыночной экономике рынок ценных бумаг занимает особое и весьма важное место

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconГодовой отчет дочернего открытого акционерного общества «Баганский...
На предприятии занято 136 сотрудников. 2005 год общество окончило с прибылью. Баланс общества в укрупненных показателях по состоянию...

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconОтчет об итогах выпуска ценных бумаг Открытое акционерное общество «Нефтяная компания «лукойл»
Десять миллиардов) рублей со сроком погашения в 3 640-й (Три тысячи шестьсот сороковой) день с даты начала размещения облигаций выпуска...

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год icon№1. Сущность и виды ценных бумаг
Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года содержит определение только эмиссионной ценной бумаги «любая ценная...

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconС законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
Открытого акционерного общества «Научно-технический центр Федеральной сетевой компании Единой энергетической системы»

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconК Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Уведомление), не раскрывает все связанные с заключением сделок на рынке ценных бумаг риски (многие из них даже не могут быть корректно...

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconУведомление о рисках
Инвесторов ОАО «ак барс» банк на рынке ценных бумаг (далее – Регламент) является Уведомлением о рисках, связанных с осуществлением...

Отчет акционерного общества, самостоятельного осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, за 2012 год iconПрограмма дисциплины «Первичное публичное предложение корпоративных ценных бумаг»
Программа предназначена для преподавателей, ведущих занятия по учебной дисциплине, учебных ассистентов и студентов направления подготовки...



Школьные материалы
Загрузка...


При копировании материала укажите ссылку © 2018
контакты
top-bal.ru

Поиск