^
Реестр владельцев ценных бумаг должен содержать данные, достаточные для обеспечения возможности:
идентификации зарегистрированных в Реестре лиц;
учета прав на ценные бумаги зарегистрированных лиц;
сбора данных о владельцах ценных бумаг, предоставляемых номинальными держателями;
получения зарегистрированными лицами информации, содержащейся в Реестре;
составления списка акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров;
начисления доходов и иных выплат по ценным бумагам.
В Реестре должны содержаться следующие данные:
об эмитенте (Регистраторе);
о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
о зарегистрированных лицах, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
^
В Реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:
полное и краткое наименование;
номер и дата государственной регистрации;
наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
место нахождения, почтовый адрес;
размер уставного капитала;
номера контактных телефонов, факса;
руководитель исполнительного органа эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).
^
В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг (далее - ЦБ) эмитента:
номер и дата государственной регистрации выпуска ЦБ;
наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ЦБ;
вид и категория (тип) ЦБ;
номинальная стоимость одной ЦБ;
количество ЦБ в выпуске;
форма выпуска ЦБ;
размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
^
Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:
данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
информацию о количестве ЦБ, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ЦБ, в т.ч. обремененных обязательствами;
список операций по лицевому счету зарегистрированного лица.
В системе ведения реестра открываются следующие счета:
лицевой счет владельца ценных бумаг;
лицевой счет “Ценные бумаги неустановленных лиц”;
лицевой счет со статусом “Ценные бумаги неустановленного лица”;
эмиссионный счет;
лицевой счет эмитента;
лицевой счет “ДУ” (доверительного управляющего);
лицевой счет “НД” (номинального держателя);
лицевой счет зарегистрированного залогодержателя.
Если при формировании Реестра выявляется, что количество ЦБ, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, меньше количества размещенных ЦБ данного вида, категории (типа), Регистратор обязан открыть лицевой счет “Ценные бумаги неустановленных лиц”. Зачисление ЦБ на этот счет происходит по распоряжению Эмитента. Списание ЦБ с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на данные ЦБ.
Статус “Ценные бумаги неустановленного лица” присваивается лицевому счету Регистратором в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо.
Основанием для присвоения такого статуса является:
для физических лиц: отсутствие (или несоответствие) данных удостоверяющего документа;
для юридических лиц: отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации, месте нахождения.
Единственной операцией по этому счету может быть внесение всех предусмотренных Правилами данных в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах “ДУ” и “НД”, не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действуют доверительные управляющие и номинальные держатели.
|
